¿CÓMO SURGE EL COMPLIANCE PENAL?
Los Sistemas de Compliance Penal surgen con la entrada en vigor del Código Nacional de Procedimientos Penales, Código Penal Federal y Códigos Penales de varias Entidades Federativas, existe una nueva realidad en la que las personas jurídicas son responsables penalmente por aquellos delitos que son cometidos por cualquier integrante de una empresa u organización.
Las disposiciones que imponen responsabilidad penal de las empresas ya están vigentes, por lo que existe un riesgo operativo que se debe considerar y prevenir, ya que pueden ocasionar consecuencias graves como la suspensión de actividades, clausura de establecimientos, la imposibilidad de que la empresa realice ciertas actividades, multas y hasta la disolución de la empresa.
Es de gran importancia analizar que este nuevo marco de responsabilidades cuente con los parámetros de gestión, supervisión y vigilancia necesarios dentro de cualquier organización, utilizando modelos de prevención, los cuales deberán disponer de una serie de elementos específicos que ayuden a prevenir la comisión de cualquier delito al que se encuentre expuesta una empresa, pero sobre todo a generar una cultura ética empresarial.
Es por ello, que existe la necesidad de establecer manuales, procedimientos y políticas internas adecuadas para vigilar, supervisar y prevenir que las empresas sean utilizadas para cometer delitos. Se debe fomentar la implementación de Sistemas de Compliance que ofrezcan las herramientas necesarias para generar, actualizar e implementar adecuadamente políticas, procedimientos o procesos que sean necesarios, acordes a la legislación vigente, que permitan formar empresas y sociedades sustentadas en la legalidad y apegadas a los principios éticos mas fundamentales.
