TEST INICIAL DE COMPLIANCE PENAL

El Test de Compliance ha sido diseñado por especialistas en Compliance para facilitar a los empresarios y accionistas una herramienta eficaz, fácil e intuitiva, con el fin de conocer los posibles riesgos que están asumiendo en el desarrollo de su actividad empresarial.

Mediante un simple formulario, con preguntas tipo SI/NO, obtendrá el Mapa de Riesgo Provisional de su actividad empresarial y podrá conocer la vulnerabilidad o grado de exposición de su empresa de manera totalmente gratuita y anónima, ante diferentes tipos de delitos.

Indicadores principales de la empresa.

1.- ¿La empresa se encuentra debidamente constituida? Si No

2.- ¿La empresa está inscrita en el Registro Público del Comercio? Si No

3.- ¿La empresa está dada de alta ante el Registro Federal de Contribuyentes? Si No

4.- ¿La empresa está dada de alta como patrón ante el Instituto Mexicano del Seguro Social? Si No

5.- ¿Cuenta con la inscripción de todos sus trabajadores ante el Seguro Social? Si No

6.- ¿Cuenta con un organigrama donde se determine la organización jerárquica de la empresa? Si No

7.- ¿La empresa cuenta con un manual de descripción de puestos con funciones y actividades de los empleados? Si No

8.- ¿La empresa cuenta con manuales, políticas o procedimientos de las actividades que realiza? Si No

Ética y protocolos de la empresa.

9.- ¿La empresa cuenta con un Código de Ética? Si No

10.- ¿Se tienen definidos los principios y valores que rigen a la empresa? Si No

11.- ¿La empresa cuenta con un Comité de Ética? Si No

12.- ¿Los empleados conocen el Código de Ética? Si No

13.- ¿Se han realizado formaciones y capacitaciones a los empleados? Si No

14.- ¿Se cuenta con un Canal de Denuncias interno? Si No

15.- ¿La organización cuenta con un Sistema Disciplinario Interno? Si No

Indicadores relacionados a las operaciones de la empresa.

16.- ¿La empresa cuenta con manuales de operación de las actividades que realiza? Si No

17.- ¿Se cuenta con los permisos necesarios para poder operar correctamente, atendiendo a las funciones específicas de la empresa? Si No

18.- ¿Se cuenta con plan interno de Protección Civil? Si No

19.- ¿La empresa cuenta con alguna certificación respecto de su ámbito de operación? Si No

Indicadores relativos al capital de la empresa.

20.- ¿La empresa cumple con sus obligaciones fiscales? Si No

21.- ¿La empresa realiza en tiempo y forma sus declaraciones ante el SAT? Si No

22.-¿Se cuenta con un control específico que verifique el pago de impuestos? Si No

23.-¿La empresa utiliza dinero en efectivo? Si No

24.-¿Se cuenta con algún control sobre el uso del dinero en efectivo? Si No

25.-¿Se tiene una debida y correcta contabilidad al interior de la empresa? Si No

26.-¿La empresa cuenta con un programa de prevención de lavado de dinero? Si No

27.-¿La empresa cuanta con algún dictamen fiscal? Si No

Indicadores relativos a los trabajadores de la empresa.

28.-¿La empresa cuenta con un registro de todos los trabajadores? Si No

29.-¿La empresa cuenta con políticas de selección y reclutamiento? Si No

30.-¿La empresa cuenta con políticas de inducción, capacitación y desarrollo para los trabajadores? Si No

31.-¿Se aplican evaluaciones de forma periódica a los trabajadores para calificar su desempeño en sus actividades? Si No

32.-¿La empresa tiene contratos individuales de trabajo suscritos con todos los empleados? Si No

33.- ¿La empresa cuenta con Reglamento Interior de Trabajo? Si No

34.-¿Se cuenta con politicas internas para otorgar o recibir regalos? Si No

35.- ¿Se cuenta con políticas anticorrupción al interior de la empresa? Si No

Riesgos relativos a datos informáticos y datos personales.

36.- ¿Utiliza la empresa programas y sistemas informáticos? Si No

37.- ¿Se utilizan códigos de acceso y contraseñas para los ordenadores y otros equipos electrónicos? Si No

38.- ¿En caso de utilizar correo electrónico como medio de comunicación, se encuentra restringido para uso exclusivo de las actividades de cada trabajador? Si No

39.- ¿La empresa utiliza licencias de programas tecnológicos? Si No

40.- ¿Firman habitualmente los empleados y colaboradores de la empresa cláusulas de confidencialidad? Si No

41.- ¿La empresa cuenta con Aviso de Privacidad? Si No

42.- ¿La empresa cuenta con política de Protección de Datos Personales? Si No

43.- ¿La empresa cuenta con política de integridad en el uso de equipos informáticos propiedad de la empresa? Si No

44.- ¿La empresa emplea medidas de protección y cuidado para evitar el flujo de información fuera de la empresa? Si No

Riesgos relativos a la organización y prevención en la empresa.

45.- ¿Se han realizado auditorías dentro de la empresa? Si No

46.- ¿La empresa conoce los riesgos operacionales relacionados con su actividad? Si No

47.- ¿La empresa tiene un manual de prevención de delitos? Si No

48.- ¿La empresa tiene detectados los riesgos que pueden generar delitos? Si No

49.- ¿La empresa cuenta con Compliance Officer? Si No

50.- ¿La organización realiza monitorización de los riesgos inherentes a la actividad de la empresa? Si No

51.- ¿La empresa implementa acciones de mejora en sus actividades cotidianas enfocadas a minimizar riesgos? Si No

52.- ¿Conoce cuales son las sanciones penales que se le pueden imponer a la empresa? Si No

53.- ¿La empresa ha contado con algún modelo de cumplimiento normativo? Si No

Si:

No:

Datos de contacto

Para poder obtener un informe detallado sobre los riesgos a los que está expuesta su empresa, llene el siguiente formulario y nos pondrémos en contacto:

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